Báo cáo kiểm toán nội bộ

Giới thiệu mẫu này

Biểu mẫu Word bao quát từ phạm vi và phương pháp kiểm toán đến ý kiến tổng hợp. Bảng biểu và định dạng đều chỉnh sửa trực tiếp được.

Bên trong có gì

Các phần trong tài liệu:

Phạm vi và phương pháp kiểm toán

Ghi rõ đã xem xét những gì, đến đâu và bằng phương pháp nào.

• Kỳ được kiểm tra và các bộ phận, tài khoản được kiểm tra
• Tiêu chí chọn mẫu và số mẫu
• Thủ tục thực sự đã dùng trong số phỏng vấn, quan sát và kiểm tra chứng từ

Nội dung phát hiện và căn cứ

Ghi kèm sự việc đã xác minh và căn cứ của nó.

• Điều khoản quy định bị vi phạm và số lần xảy ra
• Ảnh hưởng quy ra tiền và công thức tính
• Số chứng từ đã dùng để đối chiếu và nơi lưu giữ

Yêu cầu khắc phục và thời hạn thực hiện

Chốt rõ ai làm việc gì và đến khi nào.

• Phân loại biện pháp là chấn chỉnh, nhắc nhở hay cải tiến
• Bộ phận chịu trách nhiệm và hạn hoàn thành
• Lịch kiểm tra lại và cách xác nhận

Điền theo thứ tự nào

Thứ tự điền dễ nhất là theo đúng thứ tự các phần:

1. Phạm vi và phương pháp kiểm toán
2. Nội dung phát hiện và căn cứ
3. Yêu cầu khắc phục và thời hạn thực hiện

Trước khi dùng

• Mọi con số và tên riêng trong tệp đều là ví dụ. Hãy thay bằng số liệu của bạn.
• Hình khối, bảng và chữ đều không bị khoá, sửa được tự do.
• Phông chữ dùng trong tệp: Calibri.